Art. 39. PDF ↗
Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej powinien zawierać:
dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,
listę akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów w walnym zgromadzeniu,
informację o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,
zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,
określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem czynności, o których mowa w pkt 4,
określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklerską,
informację o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia,
analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze trzy lata,
oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o niekaralności za przestępstwa określone w art. 27 ust. 1 pkt 3,
informacje o planowanej organizacji spółki,
informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych,
informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej działalności,
opis dotychczasowej i obecnej działalności gospodarczej akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu wnioskodawcy.
Do wniosku dołącza się:
statut spółki i wyciąg z rejestru przedsiębiorców,
regulaminy określające sposób wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4,
regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej,
listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 4,
ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raportem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku,
listę maklerów papierów wartościowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności, o których mowa w art. 38 ust. 2, w przypadku gdy wnioskodawca ubiega się o wykonywanie tych czynności.
W celu ustalenia, czy wnioskodawca daje rękojmię należytego wykonywania działalności maklerskiej, Komisja może żądać przedstawienia innych danych dotyczących sytuacji finansowej i prawnej wnioskodawcy lub jego akcjonariuszy posiadających co najmniej 5% głosów na walnym zgromadzeniu.