Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 września 2002 r. w sprawie trybu i warunków postępowania towarowych domów maklerskich.

Świadczenie usług maklerskich polegających na sprzedaży lub zakupie towarów giełdowych w imieniu towarowego domu maklerskiego i na rachunek klienta odbywa się, z zastrzeżeniem § 4—6, na podstawie umowy zawartej między towarowym domem maklerskim a klientem. Szczegółowe warunki zawarcia i realizacji tej umowy określa regulamin świadczenia usług maklerskich.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:

Przepisy ust. 2 pkt 17—25 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność, o której mowa w tych przepisach.

Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 20—25, o ile nie są one przedmiotem odrębnych regulaminów, stosuje się odpowiednio § 4—9.

Postanowienia dotyczące świadczenia usług maklerskich na danej giełdzie mogą być przedmiotem odrębnego regulaminu.

Świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu świadczenia usług maklerskich w zakresie praw majątkowych.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:

Towarowy dom maklerski określi wymagania finansowe, jakie powinien spełniać klient, aby mógł za pośrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywać transakcji prawami majątkowymi. Towarowy dom maklerski uzależni podpisanie umowy o świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych od uprzedniego uzyskania od klienta oświadczenia o jego sytuacji finansowej, sporządzonego w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji.

Przepisy ust. 2 pkt 20—22 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.

Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 17, o ile nie są one przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 7 ust. 2.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.

Świadczenie usług maklerskich w zakresie towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu świadczenia usług maklerskich w zakresie towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:

Przepisy ust. 2 pkt 17—19 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.

Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 13, o ile nie są one przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 8 ust. 2.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.

Świadczenie usług polegających na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu świadczenia usług w zakresie pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:

Przepisy ust. 2 pkt 24—26 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.

Prowadzenie rachunku transakcji giełdowych oraz rachunku pieniężnego przez towarowy dom maklerski odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rachunku transakcji giełdowych i rachunku pieniężnego.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:

Przepisy ust. 2 pkt 17 i 18 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi rejestry lub rachunki, o których mowa w tych przepisach.

Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 17 i 18, o ile nie są przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 8 i 9.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.

Prowadzenie rejestru ewidencyjnego oraz rachunku pieniężnego odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rejestru ewidencyjnego i rachunku pieniężnego.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:

Przepisy ust. 2 pkt 12 i 13 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi rachunki, o których mowa w tych przepisach.

Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 12 i 13, o ile nie są przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 7 i 9.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.

Prowadzenie rachunku papierów wartościowych oraz świadczenie przez towarowy dom maklerski usług polegających na pośredniczeniu w nabywaniu

lub zbywaniu praw pochodnych odbywa się, z zastrzeżeniem ust. 2, na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartościowych i pośredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych.

Świadczenie przez towarowy dom maklerski usług, o których mowa w ust. 1, może się odbywać na podstawie odrębnych umów.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:

Przepisy ust. 3 pkt 20—22 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.

Przed podpisaniem umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, towarowy dom maklerski ma obowiązek uzyskać od klienta informację o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, jeżeli klient posiada już taki numer.

Towarowy dom maklerski określi wymagania finansowe, jakie powinien spełniać klient, aby mógł za pośrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywać transakcji prawami pochodnymi. Towarowy dom maklerski uzależni podpisanie umowy o świadczenie usług w zakresie praw pochodnych od uprzedniego uzyskania od klienta oświadczenia o jego sytuacji finansowej, sporządzonego w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji.

Jeżeli towarowy dom maklerski nie otwiera dla klienta rachunku papierów wartościowych, świadczenie usług polegających na pośredniczeniu w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu pośredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, do którego nie stosuje się ust. 2, w zakresie, w jakim odnoszą się one do prowadzenia rachunków papierów wartościowych.

Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 3, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.

Rejestrowanie praw majątkowych odbywa się zgodnie z procedurami giełdowej izby rozrachunkowej lub Krajowego Depozytu.

Na rachunku transakcji giełdowych odrębnie są rejestrowane prawa majątkowe służące jako zabezpieczenie wykonania:

Rejestrowanie towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c ustawy, odbywa się zgodnie z procedurami giełdy, na której została zawarta transakcja.

W rejestrze ewidencyjnym odrębnie są rejestrowane towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c ustawy, służące jako zabezpieczenie wykonania:

Towarowy dom maklerski nie może, z zastrzeżeniem § 14, wykorzystywać środków pieniężnych zgromadzonych na rachunkach pieniężnych w innym celu niż realizacja zleceń klientów oraz pokrycie opłat i prowizji z tytułu świadczonych klientowi usług lub pokrycie innych zobowiązań klienta wobec towarowego domu maklerskiego, wynikających z umów o świadczenie usług przez towarowy dom maklerski.

Towarowy dom maklerski może wykonywać dyspozycje klienta dotyczące jego środków pieniężnych, wyłącznie w celu:

Na rachunku pieniężnym odrębnie są rejestrowane środki służące jako zabezpieczenie wykonania:

Środki, o których mowa w ust. 1, mogą być rejestrowane łącznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiązań wymienionych w ust. 1, pod warunkiem prowadzenia przez towarowy dom maklerski dokumentacji pozwalającej na określenie wysokości środków pieniężnych stanowiących zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiązań.

Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje się w szczególności w przypadku, gdy regulacje giełdowej izby rozliczeniowej lub Krajowego Depozytu wymagają łącznego rejestrowania środków, o których mowa w ust. 1.

Środki pieniężne klientów są zapisywane na rachunkach bankowych prowadzonych dla towarowego domu maklerskiego odrębnie od środków pieniężnych towarowego domu maklerskiego. Środki pieniężne klientów mogą być przedmiotem lokat terminowych.

Towarowy dom maklerski może inwestować środki pieniężne klientów w papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa, przy czym papiery te są zapisywane na odrębnym rachunku papierów wartościowych w rozumieniu Prawa o publicznym obrocie.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2, towarowy dom maklerski jest obowiązany zapewnić płynną i terminową realizację zobowiązań towarowego domu maklerskiego wobec klienta.

Zapisów na rachunkach transakcji giełdowych dokonuje się wyłącznie na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych zgodnie z obowiązującymi na danej giełdzie procedurami.

Zapisów w rejestrze ewidencyjnym dokonuje się wyłącznie na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych zgodnie z obowiązującymi na danej giełdzie procedurami.

Zapisów na rachunkach pieniężnych dokonuje się na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych zgodnie z obowiązującymi na danym rynku procedurami, a także na podstawie prawidłowych i rzetelnych dowodów wystawionych zgodnie z odrębnymi przepisami.

Liczba praw pochodnych i praw do otrzymania praw pochodnych zapisywanych w rejestrze operacyjnym jest równa sumie liczb:

Towarowy dom maklerski nie otwiera rachunku papierów wartościowych dla klienta, gdy nabywane prawa pochodne będą zapisywane na rachunku tego klienta w banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych lub w Krajowym Depozycie.

Rejestrowanie praw pochodnych odbywa się zgodnie z procedurami Krajowego Depozytu.

Na rachunku papierów wartościowych odrębnie są rejestrowane prawa pochodne służące jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań przewidzianych w rozporządzeniu.

Towarowy dom maklerski pośredniczy w nabywaniu i zbywaniu towarów giełdowych, realizując pisemne, z zastrzeżeniem § 24, zlecenie klienta, które zawiera w szczególności:

Jeżeli na jednym formularzu złożono więcej niż jedno zlecenie klienta, formularz powinien zawierać wyraźne określenie liczby zleceń. W takim przypadku wystarczające jest złożenie jednego podpisu klienta lub jego pełnomocnika.

Zarządzający cudzym pakietem aktywów na zlecenie może wystawiać jedno zlecenie na rzecz swoich klientów, pod warunkiem że w zleceniu tym określi liczbę albo ilość kupowanych lub sprzedawanych towarów giełdowych dla poszczególnych klientów oraz sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku częściowej realizacji zlecenia.

W przypadku gdy zlecenie, o którym mowa w ust. 3, dotyczy klientów, dla których zarządzający realizuje jednakową strategię inwestycyjną, zamiast liczby albo ilości kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla poszczególnych klientów, w zleceniu może zostać określony rodzaj danej strategii inwestycyjnej, przy czym zarządzający jest obowiązany określić liczbę albo ilość kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla poszczególnych klientów przed rozliczeniem zawartych transakcji, chyba że regulamin świadczenia usług zarządzania cudzym pakietem aktywów na zlecenie określa szczegółowo sposób postępowania towarowego domu maklerskiego przy rozdzielaniu zawartych transakcji na rzecz poszczególnych klientów objętych zleceniem.

W przypadku zlecenia umożliwiającego wystawienie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia maklerskiego, zamiast liczby albo ilości towarów giełdowych można podać maksymalną łączną wartość transakcji, będących wynikiem realizacji zlecenia.

Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki jego realizacji, jeżeli nie są one sprzeczne z przepisami prawa i regulaminami przeprowadzania transakcji na giełdzie, na którą jest przekazywane. W szczególności dotyczy to zlecenia umożliwiającego wystawianie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia maklerskiego.

Zlecenia klientów powinny zawierać odpowiednie oznaczenie, pozwalające na odróżnienie ich od innych zleceń, jeżeli zawierają klauzulę umożliwiającą wystawianie na ich podstawie więcej niż jednego zlecenia maklerskiego.

Z zastrzeżeniem § 25 ust. 5, upoważniony przez towarowy dom maklerski pracownik potwierdza złożenie zlecenia przez klienta poprzez złożenie podpisu na zleceniu klienta lub na formularzu, o którym mowa w ust. 2.

Przepisu ust. 8 nie stosuje się do zleceń klienta wystawianych zgodnie z § 23 ust. 3 i § 24 ust. 2.

Towarowy dom maklerski jest obowiązany do zorganizowania miejsca przyjmowania zleceń klientów w sposób uniemożliwiający wgląd do dokumentów osobom nieupoważnionym.

Towarowy dom maklerski może przyjmować dyspozycje klienta, składane za pomocą telefonu, telefaksu, modemu lub innych urządzeń technicznych, z zastrzeżeniem § 24 ust. 1, jeżeli przewiduje to regulamin, o którym mowa w § 3—6, oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3—6, a klient udzielił pełnomocnictwa do składania na podstawie takich dyspozycji zleceń nabycia lub zbycia towarów giełdowych. Pełnomocnictwo może być udzielone imiennie wskazanemu pracownikowi towarowego domu maklerskiego lub pracownikom danego towarowego domu maklerskiego albo temu domowi, według wyboru klienta.

Warunkiem przyjmowania dyspozycji składanych za pomocą urządzeń, o których mowa w ust. 1, jest posiadanie odpowiednich zabezpieczeń organizacyjnych lub technicznych zapewniających poufność przekazywanych informacji.

Na podstawie dyspozycji klienta, o której mowa w ust. 1, upoważniony pracownik towarowego domu maklerskiego wystawia zlecenie za pomocą elektronicznych nośników informacji, w sposób zapewniający identyfikację upoważnionego pracownika towarowego domu maklerskiego.

Przez wystawienie zlecenia rozumie się również podpisanie przez upoważnionego pracownika towarowego domu maklerskiego dyspozycji klienta zawierającej dane, o których mowa w § 21 ust. 1 pkt 1—10 i 12.

Najpóźniej do końca dnia, na który zostało wystawione zlecenie, upoważniony przez towarowy dom maklerski pracownik potwierdza zgodność zlecenia z dyspozycją klienta za pomocą elektronicznych nośników informacji, w sposób zapewniający identyfikację osoby dokonującej potwierdzenia.

Potwierdzenie zgodności zlecenia z dyspozycją klienta może również nastąpić poprzez złożenie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceń albo na zleceniu wystawionym w sposób, o którym mowa w ust. 4.

Upoważniony pracownik towarowego domu maklerskiego dokonujący potwierdzenia zgodności zlecenia z dyspozycją klienta nie może być jednocześnie pra

cownikiem towarowego domu maklerskiego, który wystawił zlecenie na podstawie dyspozycji klienta, o której mowa w ust. 1.

System informatyczny towarowego domu maklerskiego powinien umożliwiać wydrukowanie zleceń wystawionych w sposób, o którym mowa w ust. 3, wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie, a w przypadku gdy potwierdzenie zgodności zlecenia z dyspozycją klienta nastąpiło w sposób, o którym mowa w ust. 5 — wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie.

Towarowy dom maklerski może przyjmować dyspozycje klienta złożone za pomocą elektronicznych nośników informacji, z zastrzeżeniem § 25 ust. 2, o ile przewiduje to regulamin, o którym mowa w § 3—6, lub odpowiednio umowa, o której mowa w § 3—6, a klient udzielił towarowemu domowi maklerskiemu pełnomocnictwa do składania na podstawie takich dyspozycji zleceń nabycia lub zbycia towarów giełdowych.

Towarowy dom maklerski przy użyciu systemu informatycznego potwierdza przyjęcie dyspozycji złożonej w sposób określony w ust. 1 oraz wystawia na jej podstawie przy użyciu systemu informatycznego zlecenie nabycia lub zbycia towarów giełdowych.

Najpóźniej do końca dnia, na który zostało wystawione zlecenie, upoważniony przez towarowy dom maklerski pracownik potwierdza zgodność zlecenia z dyspozycją klienta za pomocą elektronicznych nośników informacji, w sposób zapewniający identyfikację osoby dokonującej potwierdzenia. Potwierdzenie może także nastąpić poprzez złożenie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceń.

System informatyczny towarowego domu maklerskiego powinien umożliwiać wydrukowanie zleceń złożonych w sposób, o którym mowa w ust. 2, a w przypadku gdy potwierdzenie zgodności zlecenia z dyspozycją klienta nastąpiło w sposób, o którym mowa w ust. 3 — wraz z oznaczeniem osoby dokonującej tego potwierdzenia.

Towarowy dom maklerski może przyjmować zlecenia klienta złożone za pomocą elektronicznych nośników informacji, o ile przewiduje to regulamin, o którym mowa w § 3—6 oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3—6.

Towarowy dom maklerski przyjmujący dyspozycje i zlecenia klientów przekazywane za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji jest obowiązany używać wyłącznie programów i systemów informatycznych zapewniających:

Towarowy dom maklerski jest obowiązany do sprawdzenia, czy zlecenie złożone w sposób określony w ust. 1 zawiera dane, o których mowa w § 21 ust. 1 pkt 1—10 i 12.

Zlecenie złożone w sposób określony w ust. 1 powinno zostać opatrzone przez osobę składającą zlecenie bezpiecznym podpisem elektronicznym weryfikowanym za pomocą ważnego kwalifikowanego certyfikatu.

Towarowy dom maklerski przy użyciu systemu informatycznego towarowego domu maklerskiego potwierdza przyjęcie zlecenia złożonego w sposób określony w ust. 1.

Na zasadach określonych w regulaminie świadczenia usług maklerskich towarowy dom maklerski wystawia zlecenia maklerskie na podstawie zlecenia kupna towarów giełdowych złożonego przez klienta, pod warunkiem że klient:

Towarowy dom maklerski może odstąpić od wymogu posiadania przez klienta całkowitego lub częściowego pokrycia wartości zlecenia i przewidywanej prowizji na rachunku pieniężnym, a także od wymogu ustanowienia przez klienta zabezpieczeń, o których mowa w § 28 ust. 2 i 3, w przypadku gdy w opinii towarowego domu maklerskiego pozwala na to ocena sta

nu finansowego i wiarygodności klienta dokonana zgodnie z § 29.

W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21 ust. 4, towarowy dom maklerski może odstąpić od wymogu sprawdzania pokrycia na rachunkach pieniężnych poszczególnych klientów, na rzecz których zostało złożone zlecenie. W przypadku gdy zarządzający nie prowadzi dla klientów rachunków pieniężnych, odstąpienie od wymogu sprawdzania pokrycia przez towarowy dom maklerski wystawiający zlecenie maklerskie może mieć miejsce pod warunkiem podpisania z zarządzającym umowy o gwarantowanie rozliczenia transakcji, która powinna w szczególności określać tryb i warunki dostarczania przez zarządzającego towarów giełdowych w przypadku zleceń sprzedaży oraz gwarantowania przez zarządzającego zapłaty w przypadku zleceń kupna, w sytuacji gdy aktywa klientów zarządzającego nie wystarczają do pełnego rozliczenia transakcji.

Towarowy dom maklerski określi w umowie o świadczenie usług maklerskich limit maksymalnej wysokości należności towarowego domu maklerskiego od klienta z tytułu zawartych transakcji, które:

Wartość zlecenia kupna ustala się jako maksymalną kwotę zobowiązania, które może powstać z tytułu pełnej zapłaty za nabywane towary giełdowe, przy całkowitej realizacji zlecenia.

W przypadku zawarcia umowy o świadczenie usług maklerskich na zasadach określonych w § 26 ust. 1 pkt 2 i 3, towarowy dom maklerski żąda ustanowienia zabezpieczenia zapłaty należności przez klienta.

Zabezpieczeniem, o którym mowa w ust. 1, mogą być:

Zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, może być również ustanowione w innej formie, jeżeli gwarantuje ona pewną i płynną jego realizację.

W przypadku gdy klient ustanowił na rzecz towarowego domu maklerskiego zabezpieczenia, o których mowa w ust. 2 pkt 3, 5 i 6, towarowy dom maklerski powinien posiadać wystawione przez klienta pełnomocnictwo, odpowiednio do sprzedaży zablokowanych towarów giełdowych, do dokonania przelewu środków pieniężnych klienta znajdujących się w banku albo do sprzedaży zablokowanych papierów wartościowych, do wysokości roszczenia towarowego domu maklerskiego z tytułu nieopłacenia przez klienta transakcji kupna towarów giełdowych wraz z prowizją.

W przypadku gdy klient ustanowił na rzecz towarowego domu maklerskiego zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 2 pkt 4, towarowy dom maklerski powinien posiadać przedłożony przez klienta indosowany na towarowy dom maklerski warrant wystawionego przez dom składowy dowodu składowego stwierdzającego posiadanie towarów będących przedmiotem zabezpieczenia złożonych na skład w tym domu składowym.

W przypadku gdy klient nie dokonał zapłaty w wysokości, o której mowa w § 27, w terminie i na zasadach określonych w umowie o świadczenie usług maklerskich, a nie jest możliwe zaspokojenie roszczeń towarowego domu maklerskiego na podstawie zabezpieczeń wskazanych w § 28 ust. 2 i 3, towarowy dom maklerski może zaspokoić swoje roszczenia z aktywów klienta znajdujących się na rachunkach lub w rejestrach klienta prowadzonych przez towarowy dom maklerski.

W przypadku gdy klient nie dokonał zapłaty w wysokości, o której mowa w § 27, w terminie określonym w umowie o świadczenie usług maklerskich, towarowy dom maklerski przez okres co najmniej

6 miesięcy realizuje zlecenia kupna klienta jedynie pod warunkiem posiadania przez niego pełnego pokrycia na rachunku pieniężnym.

Towarowy dom maklerski może nie stosować postanowień ust. 2 w szczególnie uzasadnionych przypadkach, gdy niedokonanie zapłaty nastąpiło bez winy klienta.

Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia sprzedaży towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy, pod warunkiem przedłożenia przez klienta indosowanego na towarowy dom maklerski warrantu dowodu składowego wystawionego przez dom składowy, stwierdzającego posiadanie przez klienta towarów będących przedmiotem zlecenia sprzedaży, złożonych na skład w tym domu składowym albo ustanowienia przez klienta zabezpieczeń wskazanych w § 28 ust. 2 i 3, albo złożenia przez klienta dyspozycji blokady środków pieniężnych na swoim rachunku pieniężnym w wysokości gwarantującej wykonanie zobowiązań wynikających z realizacji zlecenia. Przepisy § 28 ust. 4 i 5, § 29 i § 30 stosuje się odpowiednio.

W przypadku gdy klient nie dostarczył towarów giełdowych wskazanych w ust. 1, w terminie i na zasadach określonych w umowie o świadczenie usług maklerskich lub w zleceniu, towarowy dom maklerski może zaspokoić swoje roszczenia na podstawie zabezpieczeń, o których mowa w ust.1.

Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia sprzedaży towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b albo c ustawy, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada towar zapisany w rejestrze ewidencyjnym.

W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21 ust. 4, towarowy dom maklerski może odstąpić od wymogu badania pokrycia, o którym mowa w ust. 1 lub 3, oraz od wymogu ustanawiania zabezpieczeń, o których mowa w ust. 1. W przypadku gdy zarządzający nie prowadzi dla klientów rachunków i rejestrów, o których mowa w ust. 1 i 3, odstąpienie od wymogu, o którym mowa w ust. 1 lub 3, przez towarowy dom maklerski wystawiający zlecenia maklerskie może mieć miejsce pod warunkiem podpisania z zarządzającym umowy, o której mowa w § 26 ust. 3.

W chwili wystawienia przez towarowy dom maklerski zlecenia maklerskiego środki pieniężne klienta stanowiące pokrycie zlecenia kupna towarów giełdowych są blokowane na rachunku pieniężnym.

Środki pieniężne zablokowane na rachunku pieniężnym klienta, stanowiące pokrycie zleceń kupna towarów giełdowych zrealizowanych w trakcie sesji, mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablokowane środki pieniężne były wystarczające na rozliczenie przez towarowy dom maklerski transakcji zawartych w trakcie tej sesji.

W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21 ust. 4, towarowy dom maklerski może odstąpić od wymogu dokonywania blokady środków pieniężnych na rachunkach pieniężnych poszczególnych klientów, na rzecz których zostało złożone zlecenie. W przypadku gdy zarządzający nie prowadzi dla klientów rachunków pieniężnych, odstąpienie od wymogu, o którym mowa w ust. 1, przez towarowy dom maklerski wystawiający zlecenia maklerskie może mieć miejsce pod warunkiem podpisania z zarządzającym umowy, o której mowa w § 26 ust. 3.

W przypadku stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia kupna towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a—c ustawy, towarowy dom maklerski może zrealizować zlecenie do wysokości pokrycia i posiadanych zabezpieczeń, o których mowa w § 28 ust. 2—3, ustanowionych zgodnie z § 26 ust. 1 pkt 2 i 3, jeżeli przewidują to regulacje giełdy, na której transakcja ma być zawarta, lub odstąpić od realizacji zlecenia. Przyjęty sposób postępowania określa regulamin świadczenia usług maklerskich.

W przypadku stwierdzenia braku zabezpieczenia zlecenia sprzedaży towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy, towarowy dom maklerski może zrealizować zlecenie do wysokości zabezpieczeń, o których mowa w § 31 ust. 1, jeżeli przewidują to regulacje giełdy, na której transakcja ma być zawarta, lub odstąpić od realizacji zlecenia. Przyjęty sposób postępowania określa regulamin świadczenia usług maklerskich.

W przypadku stwierdzenia braku pokrycia zlecenia sprzedaży towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b albo c ustawy, towarowy dom maklerski może zrealizować zlecenie do wysokości pokrycia, o którym mowa w § 31 ust. 3, jeżeli przewidują to regulacje giełdy, na której transakcja ma być zawarta, lub odstąpić od realizacji zlecenia. Przyjęty sposób postępowania określa regulamin świadczenia usług maklerskich.

W przypadku składania kilku zleceń kupna na daną sesję kolejność ich realizacji określa klient.

Towarowy dom maklerski ustala zakres świadczeń pieniężnych i niepieniężnych, do spełnienia których są zobowiązane strony transakcji na podstawie dowodów ewidencyjnych otrzymanych z giełdy.

Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze ewidencyjnym i na rachunku pieniężnym klienta po rozliczeniu transakcji, na podstawie dowodów ewidencyjnych, wystawionych i otrzymanych zgodnie z § 15 ust. 2 i 3 i § 16.

Na wniosek klienta towarowy dom maklerski po zakończeniu sesji doręcza klientowi, w sposób określony w regulaminie świadczenia usług maklerskich, pisemne potwierdzenie zawarcia transakcji.

Towarowy dom maklerski pośredniczy w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych, realizując zlecenie klienta.

Do zlecenia, o którym mowa w ust. 1, stosuje się § 21—25, § 34 ust. 4, § 35 ust. 3 i § 36.

Jeżeli z przepisów wewnętrznych giełdowej izby rozrachunkowej albo Krajowego Depozytu wynika obowiązek określenia minimalnej wysokości zabezpieczeń wymaganych do dokonywania transakcji prawami majątkowymi, wystawca opcji lub strona transakcji terminowej powinna posiadać zabezpieczenie w wysokości nie mniejszej niż określona przez giełdową izbę rozrachunkową albo Krajowy Depozyt.

Niezwłocznie po rozliczeniu sesji towarowy dom maklerski żąda od klienta uzupełnienia zabezpieczenia do wysokości nie mniejszej niż określona przez giełdową izbę rozrachunkową lub Krajowy Depozyt lub umożliwia wypłacenie nadwyżki kwoty stanowiącej zabezpieczenie pieniężne.

Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji, złożonego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji.

Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) opcji złożonego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 38 ust. 1.

Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów na rachunku transakcji giełdowych i rachunku pieniężnym klienta po rozliczeniu transakcji przez giełdową izbę rozrachunkową lub Krajowy Depozyt na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych zgodnie z § 15 i 16.

Towarowy dom maklerski wykonujący czynności pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych innych niż te, o których mowa w § 38 ust. 1, wystawia zlecenia kupna lub sprzedaży praw majątkowych na warunkach określonych przez podmiot organizujący rynek, giełdową izbę rozrachunkową lub Krajowy Depozyt. Do przyjmowania i realizowania zleceń, których przedmiotem jest kupno albo sprzedaż praw majątkowych innych niż te, o których mowa w § 38 ust. 1, przepisy rozdziału stosuje się odpowiednio.

Towarowy dom maklerski wykonujący czynności pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych wystawia zlecenia kupna lub sprzedaży praw majątkowych na warunkach określonych na danym zagranicznym rynku regulowanym. Do przyjmowania i realizowania zleceń, których przedmiotem jest kupno albo sprzedaż praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, przepisy rozdziału stosuje się odpowiednio.

Towarowy dom maklerski pośredniczy w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, realizując pisemne zlecenie klienta, które zawiera w szczególności:

2. Do zlecenia, o którym mowa w ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy rozdziału 4, z wyłączeniem § 21 ust. 1, § 26—33, § 34 ust. 1—3, § 35 ust. 1 i 2 oraz § 37—40.

Jeżeli z przepisów wewnętrznych Krajowego Depozytu wynika obowiązek określenia minimalnej wysokości zabezpieczeń wymaganych do dokonywania transakcji prawami pochodnymi, wystawca opcji lub strona transakcji terminowej musi posiadać zabezpieczenie w wysokości nie mniejszej niż określona przez Krajowy Depozyt.

Niezwłocznie po rozliczeniu sesji towarowy dom maklerski żąda od klienta uzupełnienia zabezpieczenia do wysokości nie mniejszej niż określona przez Krajowy Depozyt lub umożliwia wypłacenie nadwyżki kwoty stanowiącej zabezpieczenie pieniężne.

Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji, złożonego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, w środkach pieniężnych zapisanych na jego rachunku pieniężnym.

Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) opcji wystawionego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 42 ust. 1.

Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia warrantu złożonego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawiania zlecenia maklerskiego klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji w środkach pieniężnych zapisanych na jego rachunku pieniężnym.

Towarowy dom maklerski przyjmuje zlecenie zbycia warrantów, pod warunkiem że zbywca posiada warranty przed wystawieniem zlecenia maklerskiego.

Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym, przed rozliczeniem transakcji w Krajowym Depozycie, na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych zgodnie z § 19 i 20, jeżeli rozliczenie transakcji kupna objęte jest systemem, o którym mowa w art. 137 ust. 2 Prawa o publicznym obrocie.

Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów na rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnym klienta po rozliczeniu transakcji w Krajowym Depozycie na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych zgodnie z § 19 i 20.

Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się również do dokonywania zapisów w rejestrze operacyjnym oraz na rachunku papierów wartościowych prowadzonych dla klienta przez bank prowadzący rachunki papierów wartościowych.

Na wniosek klienta towarowy dom maklerski po zakończeniu sesji doręcza klientowi, w sposób określony w regulaminie, o którym mowa w § 3 lub § 9, potwierdzenie zawarcia transakcji.

Towarowy dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat formularze złożonych przez klientów zleceń, zawarte z klientami umowy o świadczenie usług maklerskich i inne umowy w zakresie usług świadczonych przez towarowy dom maklerski, dokumenty udzielonych pełnomocnictw, potwierdzenia zawartych transakcji, a także wszelkie inne dokumenty, związane z zawieraniem transakcji, prowadzeniem rachunków i rejestrów, dokonywaniem rozliczeń oraz świadczeniem usług odpłatnego doradztwa w zakresie obrotu giełdowego.

Towarowy dom maklerski utrwala i przechowuje przez okres co najmniej 5 lat dyspozycje, o których mowa w § 23.

Obowiązek, o którym mowa w ust. 1 i 2, dotyczy także dokumentów sporządzonych lub przekazanych do towarowego domu maklerskiego na elektronicznych nośnikach informacji.

Dokumenty, o których mowa w ust. 1—3, powinny być przechowywane na takim nośniku informacji, na jakim zostały sporządzone lub przekazane do towarowego domu maklerskiego.

Dokumenty sporządzone lub przekazane do towarowego domu maklerskiego na elektronicznych nośnikach informacji powinny być przechowywane na nośnikach elektronicznych o charakterze trwałym.

Towarowy dom maklerski prowadzi ewidencję wszystkich transakcji zawieranych w obrocie towarami giełdowymi oraz prawami pochodnymi.

Prowadząc ewidencję transakcji, towarowy dom maklerski sporządza następujące dokumenty:

Towarowy dom maklerski prowadzi odrębny rejestr zleceń zawierających klauzulę umożliwiającą wystawianie na ich podstawie więcej niż jednego zlecenia maklerskiego.

Dokumenty, o których mowa w ust. 2 i 3, towarowy dom maklerski przechowuje przez okres co naj

mniej 5 lat. Dokumenty te mogą być przechowywane na elektronicznych, magnetycznych lub optycznych nośnikach informacji.

Towarowy dom maklerski jest obowiązany do zapewnienia odpowiednich warunków przechowywania dokumentów, o których mowa w § 48, a w szczególności do zabezpieczenia ich przed dostępem osób niepowołanych.

Towarowy dom maklerski jest zobowiązany do zapewnienia odpowiednich warunków przechowywania nośników informacji, o których mowa w § 48 ust. 5, w sposób uniemożliwiający dostęp do nich osób nieuprawnionych i odczytywanie przez te osoby informacji zapisanych na tych nośnikach bądź modyfikowanie lub usuwanie ich treści.

Likwidacja dokumentów przechowywanych na nośnikach informacji, po upływie wymaganego okresu przechowywania, następuje poprzez pozbawienie tych nośników zapisu informacji bądź uszkodzenie nośników w sposób uniemożliwiający odczytanie informacji.

Towarowy dom maklerski wykonuje czynności związane z ustanawianiem i realizacją zabezpieczeń spłaty kredytów na nabycie towarów giełdowych na podstawie umowy między bankiem a klientem, do której przystępuje, lub na podstawie odrębnej umowy między bankiem a towarowym domem maklerskim, zgodnie z którą towarowy dom maklerski jest zobowiązany do dokonywania czynności zmierzających do ustanowienia i realizacji zabezpieczenia udzielonego przez bank kredytu.

Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawierać w szczególności określenie:

Towarowy dom maklerski podejmuje czynności związane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelności na towarach giełdowych wyłącznie po uprzednim przyjęciu od klienta pisemnego oświadczenia, że:

Stwierdzenie okoliczności, o których mowa w ust. 1, następuje także na podstawie stanu rachunku transakcji giełdowych lub rejestru ewidencyjnego klienta oraz przedstawionej umowy o ustanowieniu zabezpieczenia i dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelność. W towarowym domu maklerskim pozostawia się kopię umowy o ustanowieniu zabezpieczenia, zaopatrzoną w podpis upoważnionego pracownika, datę i pieczęć towarowego domu maklerskiego.

Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1, może być złożone w formie pisemnej albo za pomocą elektronicznych nośników informacji.

Towarowy dom maklerski może odmówić podjęcia określonej czynności związanej z ustanowie

niem zabezpieczenia wierzytelności w przypadku powzięcia uzasadnionych wątpliwości wskazujących, że umowy, o których mowa w § 56 ust. 2, mają na celu obejście przepisów prawa.

Towarowy dom maklerski odmawia podjęcia czynności wskazanych w ust. 1, gdy umowy, o których mowa w § 56 ust. 2, są sprzeczne z przepisami prawa.

Odmowa, o której mowa w ust. 1 lub 2, powinna być sporządzona w formie pisemnej albo za pomocą elektronicznych nośników informacji i powinna zawierać uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy towarowy dom maklerski powinien mu umożliwić złożenie wyjaśnień w formie ustnej, pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji.

W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności polega na ustanowieniu zastawu na określonej liczbie lub ilości towarów giełdowych zapisanych na rachunku transakcji giełdowych lub w rejestrze ewidencyjnym klienta (zastawcy), towarowy dom maklerski, po otrzymaniu umowy zastawu i złożeniu przez klienta w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji dyspozycji blokady zastawionych towarów giełdowych, dokonuje blokady praw majątkowych na rachunku transakcji giełdowych zastawcy lub blokady towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w rejestrze ewidencyjnym zastawcy.

W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego na podstawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (Dz. U. Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 121, poz. 769, z 1998 r. Nr 106, poz. 668 oraz z 2000 r. Nr 48, poz. 554, Nr 60, poz. 702 i Nr 114, poz. 1193), zwanej dalej „ustawą o zastawie rejestrowym”, towarowy dom maklerski dokonuje blokady towarów giełdowych po otrzymaniu dokumentów, o których mowa w ust. 1, oraz odpisu z rejestru zastawów, stanowiącego dowód wpisu.

Towarowy dom maklerski prowadzący rachunek transakcji giełdowych, na którym są zapisane prawa majątkowe obciążone zastawem, lub rejestr ewidencyjny, w którym są zapisane towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, obciążone zastawem, w braku odmiennych postanowień umowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika, w sposób przez niego wskazany, pożytki z tych towarów giełdowych. W zakresie obowiązku zastawnika określonego w art. 319 Kodeksu cywilnego towarowy dom maklerski może, na podstawie pełnomocnictwa udzielonego przez zastawnika, dokonać rozliczenia wobec zastawcy z pobranych pożytków.

W przypadku gdy dłużnik z towarów giełdowych obciążonych zastawem przekazuje towarowemu domowi maklerskiemu, o którym mowa w ust. 1, świadczenie główne, do którego jest zobowiązany z tych towarów giełdowych, towarowy dom maklerski dokonuje blokady na rachunku pieniężnym zastawcy otrzymanych z tego tytułu środków pieniężnych. Środki pieniężne podlegają blokadzie do czasu wykonania uprawnień przysługujących zastawcy lub zastawnikowi. Środki pieniężne pochodzące ze spełnienia świadczenia przez dłużnika z zastawionych towarów giełdowych mogą być wypłacone wyłącznie do rąk zastawcy i zastawnika łącznie albo na żądanie jednego z nich powinny zostać złożone do depozytu sądowego.

W przypadku pozaegzekucyjnego sposobu zaspokojenia zastawnika, polegającego na przejęciu towarów giełdowych na własność w trybie i na warunkach określonych w ustawie o zastawie rejestrowym, towarowy dom maklerski przenosi prawa majątkowe na rachunek transakcji giełdowych zastawnika lub towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, do rejestru ewidencyjnego zastawnika, niezwłocznie po otrzymaniu żądania złożonego przez zastawnika w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji, zgłoszonego w dacie wymagalności wierzytelności zabezpieczonej zastawem.

W przypadku gdy przeniesienie towarów giełdowych w celu zaspokojenia zastawnika następuje według przepisów o postępowaniu egzekucyjnym, towarowy dom maklerski podejmuje czynności określone w ust. 1, na żądanie komornika prowadzącego egzekucję z zastawionych towarów giełdowych.

W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika następuje według przepisów o postępowaniu egzekucyjnym i polega na sprzedaży towarów giełdowych na giełdzie, towarowy dom maklerski realizuje zlecenie sprzedaży towarów giełdowych zastawcy, złożone przez komornika w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji, po uprzednim dokonaniu przez niego zajęcia zastawionych praw majątkowych na rachunku transakcji giełdowych zastawcy lub towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w rejestrze ewidencyjnym zastawcy, do wysokości egzekwowanej należności wraz z kosztami egzekucyjnymi.

Towarowy dom maklerski niezwłocznie przekazuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany przez niego w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, środki pieniężne pochodzące z realizacji tego zlecenia.