Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 12 grudnia 2016 r. w sprawie odbywania stażu adaptacyjnego oraz przeprowadzania testu umiejętności stanowiących podstawę uznania kwalifikacji do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych oraz doradcy inwestycyjnego¹⁾²⁾

Wnioskodawca w oświadczeniu o wyborze odbycia stażu wskazuje jednostkę organizacyjną, która zobowiązała się do nawiązania z wnioskodawcą stosunku prawnego, o którym mowa w art. 5 pkt 13 ustawy, w celu odbycia przez niego stażu.

Do oświadczenia o wyborze odbycia stażu wnioskodawca dołącza dokument zawierający zobowiązanie jednostki organizacyjnej do nawiązania z wnioskodawcą stosunku prawnego.

Zobowiązanie, o którym mowa w ust. 2, określa:

Obliczenia kosztów związanych z odbywaniem stażu dokonuje jednostka organizacyjna, w której ma się odbywać staż, nie później niż w terminie 14 dni przed dniem rozpoczęcia stażu, biorąc pod uwagę wydatki na pokrycie kosztów organizacyjno-technicznych, związanych z przeprowadzeniem stażu, ustalonych z uwzględnieniem programu i czasu trwania stażu, a także kosztów materiałów dydaktycznych i pomocy naukowych.

Opłata na pokrycie kosztów przeprowadzenia stażu jest wnoszona przez wnioskodawcę w kwocie odpowiadającej wysokości obliczonych kosztów, o których mowa w ust. 1.

Wnioskodawca, co najmniej na tydzień przed dniem rozpoczęcia stażu, wnosi co najmniej 50% opłaty z tytułów kosztów, o których mowa w ust. 1. Pozostałą część opłaty wnioskodawca wnosi w terminie 30 dni od dnia rozpoczęcia stażu.

W przypadku gdy wnioskodawca z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może rozpocząć w oznaczonym terminie stażu, jednostka organizacyjna, w której ma się odbywać staż, zalicza wniesioną opłatę na poczet stażu wyznaczonego w innym terminie albo zwraca opłatę, pomniejszoną o poniesione wydatki na pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 1.

Staż odbywa się pod nadzorem opiekuna stażu, posiadającego kwalifikacje odpowiednie ze względu na rodzaj zawodu, którego dotyczy postępowanie w sprawie uznania kwalifikacji.

Przez odpowiednie kwalifikacje rozumie się posiadanie przez opiekuna stażu:

Opiekuna stażu wyznacza kierownik jednostki organizacyjnej, w której wnioskodawca odbywa staż.

Zmiana opiekuna stażu może nastąpić:

Opiekun stażu, w szczególności:

Wnioskodawca odbywa staż zgodnie z programem stażu, ustalonym przez Komisję, w zakresie określonym w postanowieniu, o którym mowa w art. 20 ust. 1 ustawy.

Program stażu jest przygotowywany dla każdego wnioskodawcy indywidualnie, po przeprowadzeniu analizy kwalifikacji wnioskodawcy, z uwzględnieniem zakresu wiedzy, jaka jest niezbędna do spełnienia wymagań kwalifikacyjnych określonych dla danego zawodu.

Program stażu ustala się na podstawie:

Program stażu wskazuje w szczególności zagadnienia, z którymi wnioskodawca ma się zaznajomić w trakcie odbywania stażu.

Program stażu otrzymują wnioskodawca, opiekun stażu i kierownik jednostki organizacyjnej, w której ma się odbywać staż.

Kierownik jednostki organizacyjnej przekazuje Komisji harmonogram odbywania stażu co najmniej 14 dni przed dniem rozpoczęcia stażu.

Prawidłowość przebiegu stażu nadzoruje kierownik jednostki organizacyjnej, w której wnioskodawca odbywa staż.

Opiekun stażu informuje kierownika jednostki organizacyjnej, w której wnioskodawca odbywa staż, o realizacji przez wnioskodawcę zadań wynikających z programu stażu.

Opiekun stażu, nie później niż w terminie 14 dni od dnia zakończenia stażu, ocenia stopień przygotowania wnioskodawcy do samodzielnego wykonywania zawodu i sporządza opinię wraz z uzasadnieniem stwierdzającą przygotowanie do samodzielnego wykonywania zawodu lub jego brak, zwaną dalej „oceną stażu”.

Przy dokonywaniu oceny stażu uwzględnia się w szczególności poprawność merytoryczną wykonania powierzonych obowiązków, a także przestrzeganie porządku pracy ustalonego w jednostce organizacyjnej, w której wnioskodawca odbywał staż.

Ocena stażu jest potwierdzana podpisem kierownika jednostki organizacyjnej, w której wnioskodawca odbywał staż.

Komisja dokonuje oceny nabytych umiejętności na podstawie oceny stażu, potwierdzonej zgodnie z § 11 ust. 3, oraz wyników sprawowanego przez Komisję nadzoru, o którym mowa w § 13.

Wnioskodawcy, który uzyskał pozytywną ocenę, o której mowa w ust. 1, Komisja wydaje zaświadczenie o zaliczeniu stażu. Zaświadczenie zawiera:

Testy umiejętności dla każdego z zawodów - maklera papierów wartościowych oraz doradcy inwestycyjnego przeprowadzane są po otrzymaniu przez Komisję oświadczenia o wyborze przystąpienia do testu umiejętności, o którym mowa w § 3.

Termin i miejsce przeprowadzenia testu umiejętności wyznaczane są przez przewodniczącego danej komisji egzaminacyjnej i przekazywane niezwłocznie do wiadomości wnioskodawcy oraz do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego i zamieszczenie na stronie internetowej Komisji, nie później niż na 2 miesiące przed wyznaczonym terminem testu umiejętności.

Test umiejętności przygotowuje komisja egzaminacyjna na podstawie zakresu testu umiejętności, określonego w postanowieniu, o którym mowa w art. 20 ust. 1 ustawy. Komisja egzaminacyjna odpowiedzialna jest za zapewnienie poufności przygotowanego testu.

Informacja o przewidywanej liczbie pytań i czasie trwania testu jest przekazywana do wiadomości wnioskodawcy przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej lub upoważnionego przez niego innego członka komisji egzaminacyjnej oraz do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego i zamieszczenie na stronie internetowej Komisji, nie później niż na 30 dni przed wyznaczonym terminem testu umiejętności.

Test umiejętności przeprowadzany jest w formie pisemnej.

Test umiejętności składa się z pytań jednokrotnego wyboru w liczbie od 30 do 100. Liczba pytań zawartych w teście uzależniona jest od zakresu testu umiejętności.

Odpowiedzi na pytania podaje się na oddzielnej karcie odpowiedzi.

Wejście do sali, w której odbywa się test umiejętności, następuje po okazaniu przez wnioskodawcę dokumentu stwierdzającego jego tożsamość i zawierającego jego zdjęcie.

Wnioskodawca potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez komisję egzaminacyjną oznaczenie kodowe oraz składa podpis na liście obecności.

Przepisu ust. 2 w zakresie oznaczenia kodowego nie stosuje się w przypadku przeprowadzania testu umiejętności dla jednego wnioskodawcy.

Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu określa przewodniczący komisji egzaminacyjnej lub upoważniony przez niego inny członek komisji egzaminacyjnej.

Czas przeznaczony na rozwiązanie testu jest wyznaczany i podawany do wiadomości wnioskodawcy przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej. Czas rozwiązywania testu uzależniony jest od liczby pytań zawartych w przygotowanym teście, nie może być jednak krótszy niż 45 minut i dłuższy niż 150 minut. Czas przeznaczony na rozwiązanie testu wyznaczony dla odpowiedniej liczby pytań zawartych w teście stosuje się jednakowo w przypadku każdego wnioskodawcy.

Podczas przeprowadzania testu umiejętności wnioskodawca nie może opuszczać sali, w której przeprowadzany jest ten test. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący komisji egzaminacyjnej lub upoważniony przez niego inny członek komisji egzaminacyjnej udziela zgody na opuszczenie sali - po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się wnioskodawcy z innymi wnioskodawcami, jak również z osobami postronnymi.

Na czas nieobecności w sali, w której przeprowadzany jest test umiejętności, wnioskodawca przekazuje test oraz kartę odpowiedzi jednemu z członków komisji egzaminacyjnej. Czas nieobecności w sali, w której przeprowadzany jest test umiejętności, odnotowuje się na karcie odpowiedzi.

W przypadku ujawnienia przed rozpoczęciem testu umiejętności treści pytań przewodniczący komisji egzaminacyjnej może unieważnić przeprowadzony test umiejętności, powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1, nowy termin przeprowadzenia testu umiejętności jest wyznaczany i podawany do wiadomości wnioskodawcy oraz do wiadomości publicznej, w trybie określonym w § 17 ust. 2.

Po ogłoszeniu zakończenia rozwiązywania testu wnioskodawca zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu na niej nadanego wnioskodawcy oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa podpis na liście obecności. Karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie podlega ocenie komisji egzaminacyjnej.

Wnioskodawca, który zakończył rozwiązywanie testu przed ogłoszeniem zakończenia rozwiązywania testu przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej lub upoważnionego przez niego innego członka komisji egzaminacyjnej, pozostawia swój test oraz kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu na niej nadanego wnioskodawcy oznaczenia kodowego, jednemu z członków komisji egzaminacyjnej, składa podpis na liście obecności i opuszcza salę. Wnioskodawca może ponownie otrzymać swój test bezpośrednio po ogłoszeniu zakończenia rozwiązywania testu.

Przepisu ust. 1 w zakresie oznaczenia kodowego oraz ust. 2 nie stosuje się w przypadku przeprowadzania testu umiejętności dla jednego wnioskodawcy.

Termin i miejsce ogłoszenia wyników testu umiejętności oraz wydawania zaświadczenia, o którym mowa w § 33, są ustalane przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej oraz podawane wnioskodawcy do wiadomości niezwłocznie po zakończeniu testu i udostępniane na stronie internetowej Komisji.

Ogłoszenie wyników testu umiejętności nie może nastąpić później niż po upływie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego testu.

Wnioskodawca, który brał udział w przeprowadzonym teście umiejętności, może zwrócić się do komisji egzaminacyjnej, za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji, o ponowne sprawdzenie wyniku testu. Wniosek w tej sprawie w postaci papierowej lub elektronicznej składany jest w Urzędzie Komisji w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników testu umiejętności.

Przewodniczący komisji egzaminacyjnej informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji egzaminacyjnej w terminie 15 dni roboczych od upływu terminu składania wniosków, o których mowa w ust. 1.

Z ustaleń komisji egzaminacyjnej w sprawie rozpatrzenia wniosku, o którym mowa w ust. 1, sporządzany jest aneks do protokołu przebiegu testu umiejętności, na zasadach określonych w § 27.

Wysokość oraz udział poszczególnych składników kosztów określa się dla każdego wyznaczonego terminu przeprowadzenia testu umiejętności na podstawie rzeczywistych wydatków związanych z przystąpieniem wnioskodawcy do testu umiejętności, biorąc pod uwagę liczbę wnioskodawców oraz liczbę pytań w teście.

Wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnej wynosi równowartość 50% kosztów przeprowadzenia testu umiejętności określonych w § 34 pkt 1, 2 i 4.

Wysokość opłaty wnoszonej przez wnioskodawcę na pokrycie kosztów przeprowadzenia testu umiejętności nie może być większa niż 500 zł.

Wysokość opłaty jest przekazywana do wiadomości wnioskodawcy oraz podawana do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego oraz zamieszczenie na stronie internetowej Komisji, nie później niż na 30 dni przed terminem przeprowadzenia testu.

Z zastrzeżeniem § 37, warunkiem uczestniczenia w teście umiejętności jest wniesienie opłaty w pełnej wysokości co najmniej na tydzień przed wyznaczonym terminem przeprowadzenia testu.

Wpłaty z tytułu opłaty uiszcza się na rachunek bankowy Komisji.

Wnioskodawca, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić do testu umiejętności w oznaczonym terminie, może wystąpić, za pośrednictwem urzędu Komisji, z wnioskiem w postaci papierowej lub elektronicznej do komisji egzaminacyjnej o:

Zaliczenie lub zwrot opłaty, w przypadku wystąpienia z wnioskiem w terminie:

Zwrotu wniesionej opłaty nie dokonuje się, jeżeli wniosek, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, został zgłoszony w dniu przeprowadzenia testu umiejętności lub później.

O zachowaniu terminów, o których mowa w ust. 2 i 3, decyduje data nadania wniosku w polskiej placówce pocztowej operatora wyznaczonego lub data złożenia wniosku do urzędu Komisji.