Dz.U. 2019 poz. 329 · Rozporządzenie · akt posiada tekst jednolity
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 6 lutego 2019 r. w sprawie sprawozdania z działalności brokerskiej1)
Na podstawie art. 81 ust. 3 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń (Dz. U. z 2018 r. poz. 2210 i 2243) zarządza się, co następuje:
§ 2. ↗
2.
Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe dane brokera obejmuje:
1)
w przypadku brokera będącego osobą fizyczną:
a)
dane dotyczące brokera, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń, zwanej dalej „ustawą”,
b)
adres do korespondencji,
c)
informację o liczbie osób zatrudnionych,
d)
wykaz osób fizycznych, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie w zakresie ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy,
e)
wykaz pracowników brokera, niebędących osobami, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy;
2)
w przypadku brokera będącego osobą prawną:
a)
dane dotyczące brokera, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a, b i d ustawy,
b)
adres do korespondencji,
c)
dane osobowe osób wchodzących w skład zarządu, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. c ustawy, oraz informacje o pełnionej funkcji,
d)
tożsamość akcjonariuszy lub udziałowców brokera, obejmującą:
- -
w przypadku osób fizycznych - dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy,
- -
w przypadku osób prawnych - dane, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a, b i d ustawy,
e)
wysokość akcji lub udziałów posiadanych przez akcjonariuszy lub udziałowców brokera,
f)
tożsamość osób mających bliskie powiązania z brokerem, o których mowa w art. 3 ust. 1 pkt 3 ustawy, obejmującą:
- -
w przypadku osób fizycznych - dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy,
- -
w przypadku osób prawnych - dane, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a, b i d ustawy,
g)
dane, o których mowa w pkt 1 lit. c-e.
3.
Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca informacje o wykonywanej działalności brokerskiej obejmuje:
1)
podstawowe warunki umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej;
2)
informację, czy umowa ubezpieczenia obejmuje ochroną ubezpieczeniową inne podmioty wykonujące działalność brokerską;
3)
informację o roszczeniach z umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej;
4)
informację o zleceniu czynności brokerskich wymagających specjalistycznej wiedzy innym podmiotom;
5)
informację o współpracy z innymi podmiotami wykonującymi działalność brokerską;
6)
w przypadku brokera ubezpieczeniowego informacje o skargach na wykonywaną działalność brokerską oraz o reklamacjach związanych z wykonywaną działalnością brokerską;
7)
informację, czy osoby, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, odbyły szkolenie;
8)
informację o wykonywaniu działalności gospodarczej innej niż działalność brokerska oraz o charakterze wykonywanej działalności;
9)
w przypadku brokera będącego osobą prawną, także informacje o zaangażowaniu osób wchodzących w skład zarządu w innych podmiotach wykonujących działalność w zakresie pośrednictwa finansowego lub działalność brokerską.
4.
Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe informacje finansowe obejmuje:
1)
w przypadku brokera ubezpieczeniowego:
a)
dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej, w tym przychodach z tytułu prowizji brokera,
b)
dane o składce ulokowanej w zakładach ubezpieczeń i prowizji brokera,
c)
dane o liczbie umów zawartych przez poszczególne zakłady ubezpieczeń za pośrednictwem brokera,
d)
ocenę współpracy z zakładami ubezpieczeń;
2)
w przypadku brokera reasekuracyjnego:
a)
dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej,
b)
wykaz umów reasekuracji zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera,
c)
wykaz umów reasekuracji finansowej zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera.
§ 3. ↗
Sprawozdanie z działalności brokerskiej sporządza się na formularzu, którego wzór określa:
1)
w przypadku brokera ubezpieczeniowego będącego osobą fizyczną - załącznik nr 1 do rozporządzenia;
2)
w przypadku brokera ubezpieczeniowego będącego osobą prawną - załącznik nr 2 do rozporządzenia;
3)
w przypadku brokera reasekuracyjnego będącego osobą fizyczną - załącznik nr 3 do rozporządzenia;
4)
w przypadku brokera reasekuracyjnego będącego osobą prawną - załącznik nr 4 do rozporządzenia.
§ 4. ↗
Kwoty wykazywane w sprawozdaniu z działalności brokerskiej wyraża się w złotych z dokładnością do pełnych złotych.
§ 5. ↗
§ 6. ↗
1.
Sprawozdanie z działalności brokerskiej składa się z wykorzystaniem bezpłatnego formularza elektronicznego udostępnionego na stronie internetowej organu nadzoru.
2.
Organ nadzoru udostępnia, na swojej stronie internetowej w Biuletynie Informacji Publicznej, adres elektroniczny, pod którym udostępniony jest formularz elektroniczny, o którym mowa w ust. 1.
4.
Broker będący osobą fizyczną może przekazać do organu nadzoru informację o osobach uprawnionych do składania sprawozdania z działalności brokerskiej, obejmującą dane identyfikujące brokera oraz dane osobowe osoby uprawnionej, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a i b ustawy.
5.
Broker będący osobą prawną przekazuje do organu nadzoru informację o osobach uprawnionych do składania sprawozdania z działalności brokerskiej, obejmującą dane identyfikujące brokera oraz dane osobowe osoby uprawnionej, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a i b ustawy.
6.
Złożenie sprawozdania z działalności brokerskiej następuje po uwierzytelnieniu brokera lub osoby uprawnionej za pomocą profilu zaufanego, o którym mowa w ustawie z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2017 r. poz. 570, z 2018 r. poz. 1000, 1544 i 1669 oraz z 2019 r. poz. 60).
7.
Broker lub osoba uprawniona, która nie posiada danych wymaganych do uzyskania profilu zaufanego, może złożyć sprawozdanie z działalności brokerskiej w formie pisemnej z wykorzystaniem formularza elektronicznego, o którym mowa w ust. 1, w postaci wydruku.
§ 7. ↗
Przepisy rozporządzenia stosuje się po raz pierwszy do sprawozdania z działalności brokerskiej sporządzanego za rok 2019.
§ 8. ↗
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
1)
Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 10 stycznia 2018 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 92).