Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 5 marca 2019 r. w sprawie dokumentów dołączanych do oświadczenia o spełnianiu warunków koniecznych do umieszczenia w Ewidencji Pracowniczych Planów Kapitałowych¹⁾

poświadczoną przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, powszechne towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne lub zakład ubezpieczeń kopię jego statutu, a w przypadku jego zmian - także poświadczone przez nie odpisy uchwał o jego zmianie oraz jego teksty jednolite, poświadczające posiadanie co najmniej 3-letniego doświadczenia, o którym mowa w art. 59 ust. 1 pkt 1 ustawy;

oryginał lub poświadczoną kopię odpisu z Krajowego Rejestru Sądowego lub innego właściwego rejestru prowadzonego przez upoważniony organ, wydanego nie później niż 3 miesiące przed dniem złożenia oświadczenia, lub wydruk komputerowy aktualnych informacji z Krajowego Rejestru Sądowego, o którym mowa w art. 4 ust. 4aa ustawy z dnia 20 sierpnia 1997 r. o Krajowym Rejestrze Sądowym (Dz. U. z 2018 r. poz. 986 i 1544 oraz z 2019 r. poz. 55 i 60), lub z innego właściwego rejestru prowadzonego przez upoważniony organ, jeżeli taki wydruk ma moc zrównaną z mocą dokumentów wydawanych przez ten upoważniony organ - dotyczące towarzystwa funduszy inwestycyjnych, powszechnego towarzystwa emerytalnego, pracowniczego towarzystwa emerytalnego lub zakładu ubezpieczeń;

oświadczenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych, powszechnego towarzystwa emerytalnego, pracowniczego towarzystwa emerytalnego lub zakładu ubezpieczeń o dacie udzielenia zezwolenia na:

- poświadczające posiadanie co najmniej 3-letniego doświadczenia, o którym mowa w art. 59 ust. 1 pkt 1 ustawy;

oświadczenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych o datach:

- w przypadku oświadczenia składanego przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych;

oświadczenie powszechnego towarzystwa emerytalnego o datach:

- w przypadku oświadczenia składanego przez powszechne towarzystwo emerytalne;

oświadczenie pracowniczego towarzystwa emerytalnego o datach:

- w przypadku oświadczenia składanego przez pracownicze towarzystwo emerytalne;

oświadczenie zakładu ubezpieczeń o datach:

- w przypadku oświadczenia składanego przez zakład ubezpieczeń;

oświadczenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych, powszechnego towarzystwa emerytalnego, pracowniczego towarzystwa emerytalnego lub zakładu ubezpieczeń o niewydaniu decyzji o cofnięciu zezwolenia, o którym mowa odpowiednio w pkt 3, oraz o wszczętych wobec niego postępowaniach nadzorczych w przedmiocie nieprawidłowości w jego działalności, w przypadku których jedną z przewidzianych sankcji jest cofnięcie zezwolenia, o którym mowa odpowiednio w pkt 3, albo o niewszczęciu takich postępowań;

przetłumaczone przez tłumacza przysięgłego na język polski zaświadczenie wydane przez właściwy organ nadzorczy innego niż Rzeczpospolita Polska państwa członkowskiego Unii Europejskiej o spełnianiu warunków, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 ustawy - w przypadku oświadczenia składanego przez zagraniczny zakład ubezpieczeń, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 44 ustawy;

prospekty informacyjne lub inne materiały informacyjne, o których mowa w art. 71 ust. 1 pkt 5 ustawy;

poświadczone przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, powszechne towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne lub zakład ubezpieczeń odpisy uchwał o zmianie wysokości jego kapitału zakładowego, jeżeli nie wymagały jednoczesnej zmiany statutu;

ostatnie zatwierdzone roczne sprawozdanie finansowe towarzystwa funduszy inwestycyjnych, powszechnego towarzystwa emerytalnego, pracowniczego towarzystwa emerytalnego lub zakładu ubezpieczeń oraz ostatnie zatwierdzone roczne skonsolidowane sprawozdanie finansowe grupy kapitałowej w rozumieniu przepisów o rachunkowości, w skład której wchodzi dane towarzystwo funduszy inwestycyjnych, powszechne towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne lub zakład ubezpieczeń, sprawozdanie z jego działalności oraz sprawozdanie z działalności tej grupy kapitałowej, poświadczone przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, powszechne towarzystwo emerytalne, pracownicze towarzystwo emerytalne lub zakład ubezpieczeń odpisy uchwał o zatwierdzeniu tych sprawozdań i podziale zysku lub pokryciu straty, a także sprawozdanie z badania przeprowadzonego przez biegłego rewidenta;

oświadczenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych, powszechnego towarzystwa emerytalnego, pracowniczego towarzystwa emerytalnego lub zakładu ubezpieczeń o łącznej wartości aktywów spełniających cechy środków płynnych, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 ustawy, ze wskazaniem składników takich aktywów oraz ich wartości na dzień składania oświadczenia;

ostatnie zatwierdzone sprawozdanie o wypłacalności i kondycji finansowej zakładu ubezpieczeń, o którym mowa w art. 284 ust. 1 ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, oraz ostatnie zatwierdzone sprawozdanie o wypłacalności i kondycji finansowej na poziomie grupy, o którym mowa w art. 412 ust. 1 tej ustawy - w przypadku oświadczenia składanego przez zakład ubezpieczeń;

poświadczone przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, powszechne towarzystwo emerytalne lub pracownicze towarzystwo emerytalne kopie statutów funduszy inwestycyjnych lub funduszy emerytalnych, o których mowa w art. 38 lub art. 39 ustawy - w przypadku oświadczenia składanego przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, powszechne towarzystwo emerytalne lub pracownicze towarzystwo emerytalne;

poświadczone przez sąd rejestrowy odpisy jego postanowień zarządzających wpis funduszy inwestycyjnych lub funduszy emerytalnych, o których mowa w art. 38 lub art. 39 ustawy, do rejestru funduszy inwestycyjnych lub funduszy emerytalnych - w przypadku oświadczenia składanego przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, powszechne towarzystwo emerytalne lub pracownicze towarzystwo emerytalne;

regulaminy lokowania środków ubezpieczeniowych funduszy kapitałowych, o których mowa w art. 23 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, w odniesieniu do funduszy, o których mowa w art. 38 ustawy - w przypadku oświadczenia składanego przez zakład ubezpieczeń.